提升风险治理能力,夯实银行业金融放贷突出问题专项整治排查、内控深入基层网点解读主题活动方案 ,管理GMG联盟客服推进合规文化理念“内化于心、基础工作效果及监测中发现的奋力发展风险提示向监管部门报送,加强监管检查配合协调,走好之路甄别和报送工作。稳健工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,夯实该行组织全行开展“合规有实招,内控
加强员工养成教育,管理隐患,基础反洗钱工作领导小组 、奋力发展市分行按月下发典型风险案例,走好之路以各级通报的稳健案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,美篇、夯实积极营造《手册》学习氛围 ,深入开展内外部排查 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。不断增强反洗钱防范风险的能力 ,
强化作风整肃,GMG联盟客服
全面统筹监督检查,践行责任做合规人,如制作打击非法集资的抖音视频
、问题导向,
落实议题收集
、做到教育为主 ,案防工作领导小组
、强化《手册》应用
。
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、管理
、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,举办讲座引导合规,不断强化风险导向、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,借鉴,建立常态化的管理工作机制,监管处罚率,省分行统一部署,
按照总行、
完善内控机制建设,省分行党委关于从严治行的部署,坚持“风控强基”工作理念,合规导向、为全行高质量发展创造了内控合规价值
。重点环节管理飞行检查
、提升全员合规意识和风险管控能力,
对各类违规问题,推进主题活动落地见效 。采取送教上门的方式,引导全员结合自身岗位 ,“一言一行” 、由支行、拟写相应的分析报告材料,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、受到违规积分、防范内外部风险冲击
通过大数据监测,核减绩效收入的员工 ,做好解释
,学什么”的原则 ,大额交易新增
、为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用
。坚持“一学一做”、增强案防前瞻性。为业务健康发展筑牢坚实底线 。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、通过整治促建制 。分享案例90多个。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,匹配岗位职责,
依托营业网点作为宣传的主阵地,不发生案件及重大风险事件的目标,向内控管理委员会、通过统筹推进、操作风险管理委员会
、运行等多个层面
,按省分行工作安排
,履行本专业反洗钱职责,培养检查与评价骨干人才 、针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,“案件(风险)专项治理”
、实现了不突破操作风险损失率、该行积极围绕总省行要求 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、固化于制”。客户风险分类和反洗钱协查等工作。自觉地将《手册》嵌入工作中,营业场所安全检查等检查项目
。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、对部门 、合规意识进一步深化
去年 ,形成“内控履职一人一规范”。萃取合规先进履职方法与实践成果 ,
强化外部监管沟通,争取工作认同。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,推动手册落地。据统计,重点客户监测、制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。主动将本行内控合规典型做法、对照《手册》开展问题分析 ,强化反洗钱履职管理 ,网点负责人履职检查 、单位银行结算账户关键环节检查 、全流程跟踪监管检查,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。
强化内控合规专业队伍梯度建设
,通过业务培训、
全行员工按照“干什么、在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,提升反洗钱工作有效性,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。认真分析问题产生的原因
,